律師調(diào)查案件(律師所調(diào)查員)

上海市青浦區(qū)夏陽(yáng)街道律師提示律師在辦理案件過程中，往往需要借助多種調(diào)查手段了解案件相關(guān)信息從而制定并實(shí)施最佳法律解決方案。本文匯總歸納了本指南，誠(chéng)摯分享給同仁以及感興趣的朋友。

一、企業(yè)工商登記信息查詢

企業(yè)工商登記信息可分為兩類，企業(yè)基本情況（外檔）和除企業(yè)登記檔案基本資料以外的其他企業(yè)登記檔案（內(nèi)檔）。

1、外檔主要包括內(nèi)容：企業(yè)名稱、注冊(cè)號(hào)、住所(注冊(cè)地)、法定代表人、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、成立日期、狀態(tài)、年檢情況、登記機(jī)關(guān)、股東或出資人情況等。

對(duì)于企業(yè)外檔查詢，可以在“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”網(wǎng)站上查詢到基本的信息，個(gè)人持有效證件（身份證）也可到工商部門查詢。

2、內(nèi)檔包括：

（1）企業(yè)開業(yè)登記材料：名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書、章程、合同、委派書、聘任書、房屋租賃協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告（驗(yàn)資證明）、董事會(huì)（股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)）決議等。

（2）企業(yè)變更登記材料：變更登記申請(qǐng)書、修改后的章程、股東會(huì)或董事會(huì)的決議或決定等。

（3）企業(yè)注銷登記材料：注銷登記申請(qǐng)書、法院破產(chǎn)裁定書、股東會(huì)或董事會(huì)的決議或決定、清算組織及清算報(bào)告等。

（4）企業(yè)年檢材料：年檢報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、審計(jì)報(bào)告等。

（5）監(jiān)督管理材料：行政處罰決定書、企業(yè)限期整改通知書等。

對(duì)于企業(yè)內(nèi)檔查詢，需委托律師進(jìn)行，由律師持律所介紹信和本人執(zhí)業(yè)證申請(qǐng)查詢。“企業(yè)年檢材料：年檢報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、審計(jì)報(bào)告等”的查詢，律師須另持法院出具的立案證明或調(diào)查令。

二、出入境記錄查詢

根據(jù)公安部的規(guī)定，出入境記錄查詢分為因私查詢和因公查詢：

因私查詢，僅限中國(guó)公民(含香港、澳門、臺(tái)灣居民)查詢本人近5年內(nèi)的出入境記錄。因私申請(qǐng)查詢出入境記錄，應(yīng)由公民本人申請(qǐng)辦理，提交《查詢出入境記錄申請(qǐng)表》，并交驗(yàn)本人的出入境證件或者居民身份證原件。未滿16周歲的，由監(jiān)護(hù)人陪同申請(qǐng)辦理，交驗(yàn)申請(qǐng)人的出入境證件或者戶口簿原件、監(jiān)護(hù)人的身份證件及能夠證明監(jiān)護(hù)關(guān)系的材料。查詢出入境記錄必須本人到場(chǎng)，不接受委托查詢。

因公查詢，出入境邊防檢查機(jī)構(gòu)和地（市）級(jí)以上公安機(jī)關(guān)出入境管理部門受理縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、紀(jì)檢監(jiān)察以及審計(jì)、海關(guān)、稅務(wù)、軍隊(duì)保衛(wèi)等部門因公查詢出入境記錄的申請(qǐng)。

如想查詢?cè)V訟案件中對(duì)方的出入境記錄，則需要向法院提出申請(qǐng)，由法院調(diào)取出入境記錄。

三、電話詳單信息查詢

對(duì)本人電話詳單的查詢，可以到電信運(yùn)營(yíng)商的營(yíng)業(yè)廳或網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳查看打印。

對(duì)訴訟中有關(guān)當(dāng)事人的電話詳單查詢，需要申請(qǐng)法院調(diào)取，但在實(shí)踐中法院在到電信運(yùn)營(yíng)商處調(diào)取被調(diào)查人電話詳單時(shí)，電信運(yùn)營(yíng)商也不一定會(huì)配合，已經(jīng)有多起電信運(yùn)營(yíng)商拒絕向法院提供電話詳單而受到法院罰款的案例。

四、增值稅專用發(fā)票的抵扣情況查詢

需要申請(qǐng)法院到稅務(wù)機(jī)關(guān)調(diào)查增值稅專用發(fā)票的抵扣情況，如法院出具協(xié)助調(diào)查令給律師，則律師也可持該令、律師證、律師事務(wù)所介紹信到稅務(wù)機(jī)關(guān)調(diào)查，但有的稅務(wù)機(jī)關(guān)不一定會(huì)配合。

五、戶籍人口信息查詢

針對(duì)戶籍人口信息的查詢，目前各地公安機(jī)關(guān)的規(guī)定不一。

就上海市范圍內(nèi)，根據(jù)上海市公安局發(fā)布的《公安派出所戶籍人口信息查詢工作規(guī)范》規(guī)定，律師因執(zhí)業(yè)需要查詢戶籍人口信息的，需提交律師事務(wù)所介紹信和律師執(zhí)業(yè)證。我們建議同時(shí)帶上當(dāng)事人的授權(quán)委托書。

六、涉案當(dāng)事人病歷信息查詢

涉案當(dāng)事人的病歷信息一般需要申請(qǐng)人民法院調(diào)取。

上海部分醫(yī)院接待律師持律師證、律師事務(wù)所介紹信、法院調(diào)查令查看、摘抄病歷信息，但拒絕復(fù)印、拍照，且摘抄的病歷信息上醫(yī)院不會(huì)做出任何簽署證明。以該途徑取得的病歷信息有得到法院認(rèn)可的案例。

七、銀行賬戶信息查詢

根據(jù)《行政訴訟法》授權(quán)，只有公安機(jī)關(guān)、法院、檢察院、稅務(wù)機(jī)關(guān)（包括國(guó)稅和地稅）、國(guó)家安全機(jī)關(guān)有權(quán)調(diào)查公民個(gè)人的儲(chǔ)蓄存款和單位存款情況。

調(diào)查銀行賬戶信息主要依靠法院來(lái)進(jìn)行（訴訟案件），這其中有以下幾點(diǎn)需要我們注意：

1、注意銀行通知被調(diào)查人

實(shí)踐中，法院工作人員到金融機(jī)構(gòu)查詢存款時(shí)，一般申請(qǐng)調(diào)查方的律師會(huì)陪同，在調(diào)查時(shí)我們需注意，金融機(jī)構(gòu)工作人員出于本單位利益，往往以登記或領(lǐng)導(dǎo)簽字方能查詢存款為由，爭(zhēng)取時(shí)間為被調(diào)查人通風(fēng)報(bào)信，造成被調(diào)查人存款被轉(zhuǎn)移。針對(duì)這種情況，法院工作人員可以明確拒絕，并要求金融機(jī)構(gòu)工作人員立即辦理查詢手續(xù)，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（妨害民事訴訟行為，法院可罰款或拘留）。

2、注意查詢方法

對(duì)于執(zhí)行案件，法院執(zhí)行人員在要求金融機(jī)構(gòu)工作人員查詢被執(zhí)行人存款時(shí)，應(yīng)要求其根據(jù)被執(zhí)行人的姓名查詢存款賬戶。只有在系統(tǒng)不能按照姓名查詢時(shí)才可以按被執(zhí)行人身份證號(hào)碼查詢。并且對(duì)于被執(zhí)行人十五位或者十八位身份證號(hào)碼都要查詢。在執(zhí)行實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)工作人員往往為了本單位的利益不按照被執(zhí)行人的姓名查詢銀行存款賬戶。而實(shí)踐中由于金融機(jī)構(gòu)在辦理存款手續(xù)時(shí)的不規(guī)范，導(dǎo)致有一部分存款賬戶沒有身份證的登記或者登記的是十五位身份證號(hào)碼。只有按照被執(zhí)行人姓名查詢以后再按身份證號(hào)碼核對(duì)、確認(rèn)方能避免被執(zhí)行人有存款卻因未登記身份證號(hào)碼或登記為十五位身份證號(hào)碼而沒有查詢到存款的情況出現(xiàn)。

在財(cái)產(chǎn)保全中只能靠當(dāng)事人提供銀行賬戶線索，有了銀行賬戶線索才能申請(qǐng)法院調(diào)查被調(diào)查人的銀行賬戶信息。

3、注意各類銀行賬戶

查詢存款賬戶時(shí)，應(yīng)要求金融機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)被調(diào)查人所開設(shè)的活期存款賬戶、定期存款賬戶、定活兩便存款賬戶以及一本通等存款賬戶一一查詢；對(duì)于企業(yè)當(dāng)事人，應(yīng)查詢其基本存款賬戶、一般存款賬戶、專門存款賬戶和臨時(shí)存款賬戶。金融機(jī)構(gòu)從為客戶保密的角度出發(fā)，或者為了取悅大客戶，一般是不情愿向法院提供查詢信息的。在實(shí)踐中某些金融機(jī)構(gòu)往往只向法院人員提供被調(diào)查人活期存款賬戶或定期存款賬戶，以逃避存款的查詢和凍結(jié)。

4、留意空頭賬戶

法院凍結(jié)的銀行賬戶上的資金只能流入不能流出，雖然法院凍結(jié)的民事裁定書會(huì)送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人也會(huì)知曉自己的賬戶被凍結(jié)。但不能排除該賬戶將來(lái)會(huì)有大量資金流入的可能性。所以我們建議，即使是只有少量存款的賬戶或基本沒有資金的賬戶，也盡可能的進(jìn)行凍結(jié)。

5、留意賬戶存取明細(xì)

申請(qǐng)法院調(diào)查銀行存款情況時(shí)，要寫明申請(qǐng)法院打印自銀行賬戶開戶以來(lái)的存取款明細(xì)，因?yàn)榉ㄔ阂话阒灰筱y行打印儲(chǔ)蓄余額，而不涉及取款的歷史記錄，有可能使得對(duì)方在法院查詢之前取走的存款被隱蔽掉。

當(dāng)然查詢銀行賬戶信息還有一些自查的方法，比如在以往同債務(wù)人交易票據(jù)中查找債務(wù)人銀行賬號(hào)。包括債務(wù)人提供的支票、本票、匯票等票據(jù)及合同、收據(jù)、公司宣傳材料、名片等，都可能發(fā)現(xiàn)其銀行賬號(hào)；向與債務(wù)人有業(yè)務(wù)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)往來(lái)的其他人查詢。包括供水、供電公司等，供貨商，及為其發(fā)布廣告的廣告公司等，通常與債務(wù)人用支票等票據(jù)結(jié)算相關(guān)費(fèi)用和款項(xiàng)，故此可以發(fā)現(xiàn)其銀行賬號(hào)。

實(shí)踐中，還有通過銀行內(nèi)部查詢當(dāng)事人存款途徑、聘請(qǐng)商務(wù)調(diào)查公司調(diào)查的途徑，但因此類途徑涉嫌違反《商業(yè)銀行法》，我們不建議當(dāng)事人通過這些途徑調(diào)查。

八、股票賬戶信息查詢

1、申請(qǐng)法院調(diào)查令到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海或深圳兩個(gè)分公司調(diào)查取證，打印有股票交易的資金對(duì)賬單；

2、根據(jù)資金對(duì)賬單查找對(duì)方開戶的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部；

3、申請(qǐng)法院調(diào)查令到該證券公司或證券營(yíng)業(yè)部調(diào)查取證，打印所有的股票交易明細(xì)及銀證出（入）資金。

調(diào)查取證前與目標(biāo)證劵公司的營(yíng)業(yè)部聯(lián)系，問清楚除了律師證、調(diào)查令是否就可以調(diào)查取證，有些證劵公司的營(yíng)業(yè)部還需要提供介紹信和律師本人身份證原件。問清楚是否需要2名律師前往。

九、房產(chǎn)信息查詢

1、查詢房屋產(chǎn)權(quán)信息

房屋坐落在上海市范圍內(nèi)的，持公民身份證原件，即可到房產(chǎn)所在區(qū)的房產(chǎn)交易中心進(jìn)行查詢。可查到以下10類登記簿信息：房屋、土地、異議、房地產(chǎn)抵押、預(yù)購(gòu)房屋及抵押、建設(shè)工程抵押、房屋租賃、房地產(chǎn)權(quán)利限制、地役權(quán)、文件。

2、查詢房屋購(gòu)置情況

當(dāng)離婚案件中涉及房產(chǎn)分割時(shí)，當(dāng)事人查詢配偶在本地或外地的購(gòu)房情況。

（1）當(dāng)事人只知道配偶購(gòu)買房屋的小區(qū)或樓盤的名稱，不清楚具體坐落位置（門牌號(hào)碼）。在不想通過法院調(diào)查取證的情況下，可以私下通過所知小區(qū)或樓盤的物業(yè)公司或房地產(chǎn)公司詢問配偶購(gòu)買房屋的具體坐落位置。我國(guó)法律規(guī)定了律師具有調(diào)查取證的權(quán)利，但缺乏具體的規(guī)定，律師持執(zhí)業(yè)證和律師事務(wù)所的介紹信（調(diào)查函）到物業(yè)公司或房地產(chǎn)公司調(diào)查，物業(yè)公司或房地產(chǎn)公司不一定會(huì)配合。

如上述途徑無(wú)法得知房屋的坐落位置，則申請(qǐng)法院開具調(diào)查令或申請(qǐng)法院直接進(jìn)行調(diào)查。一般對(duì)于法院的調(diào)查令，房產(chǎn)公司和物業(yè)公司還是會(huì)配合的。在清楚房屋的具體坐落后，即可到當(dāng)?shù)胤慨a(chǎn)交易中心查詢房屋的具體信息。

（2）當(dāng)事人不清楚配偶購(gòu)買房屋的具體位置。

我國(guó)目前還不可以通過提供被查詢?nèi)说拿侄弥徊樵內(nèi)嗣滤械牟粍?dòng)產(chǎn)信息（以人查房），只可以通過提供不動(dòng)產(chǎn)的具體位置而查到該不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)人（以房查人）。

在這種情況下，我們建議可以嘗試從配偶資金流向上著手，如配偶的賬戶上每個(gè)月都有固定數(shù)額的資金支出，就有可能是其繳納房屋貸款或水電物業(yè)費(fèi)用；配偶的賬戶在可能購(gòu)房的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上有大額的資金支出，那有可能是支付到房地產(chǎn)公司。

十、婚姻檔案信息查詢

1、婚姻當(dāng)事人可持身份證件（身份證和戶口本等），查閱本人的婚姻登記檔案；

2、婚姻當(dāng)事人因故不能親自前往查閱的，可以辦理授權(quán)委托書，委托他人代為辦理查詢自己的婚姻檔案，委托書需要經(jīng)過公證機(jī)關(guān)公證；

3、《婚姻登記檔案管理辦法》規(guī)定律師及其他訴訟代理人在訴訟過程中，持受理案件的法院出具的證明材料及本人有效證件可以查閱與訴訟有關(guān)的婚姻登記檔案。但實(shí)踐中，查詢機(jī)關(guān)的具體操作要求不一，有的需提供律師執(zhí)業(yè)證、律師事務(wù)所介紹信（調(diào)查函）、婚姻當(dāng)事人的授權(quán)委托書即可；有的需提供委托人（婚姻當(dāng)事人）的身份證原件、律師執(zhí)業(yè)證；有的需提供受理案件法院出具的調(diào)查協(xié)助函（調(diào)查令）、律師執(zhí)業(yè)證；

4、其他單位、組織和個(gè)人要求查閱婚姻登記檔案的，婚姻登記檔案保管部門在確認(rèn)其利用目的合理的情況下，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，可以利用。

5、如果婚姻登記檔案已經(jīng)移交到地方國(guó)家檔案館，婚姻登記機(jī)關(guān)應(yīng)告知當(dāng)事人，由當(dāng)事人到檔案館查詢。

十一、機(jī)動(dòng)車檔案信息查詢

到上海市車輛管理機(jī)構(gòu)查詢機(jī)動(dòng)車檔案信息，律師事務(wù)機(jī)構(gòu)因辦案需要查閱機(jī)動(dòng)車檔案的，需提交檔案查詢公函和經(jīng)辦人工作證明；機(jī)動(dòng)車所有人查詢本人的機(jī)動(dòng)車檔案的，提交機(jī)動(dòng)車所有人身份證明。

賓館住宿信息、航班信息、火車訂票信息都是涉及個(gè)人隱私的信息，在訴訟案件中，可以依法申請(qǐng)人民法院調(diào)取。

附：律師常用調(diào)查網(wǎng)站（平臺(tái)）

1、中國(guó)裁判文書網(wǎng)（

通過該裁判文書網(wǎng)，可以查詢到全國(guó)絕大多數(shù)人民法院的生效裁判文書，包括執(zhí)行法律文書。該網(wǎng)站查詢到的裁判文書可以下載PDF格式文件，但無(wú)法直接編輯或打印，可以先通過QQ截圖到WORD上然后在進(jìn)行打印。如是上海地區(qū)的裁判文書，可以登錄上海市高級(jí)人民法院裁判文書查詢系統(tǒng)（查詢，該系統(tǒng)查詢到的裁判文書可以直接編輯利用。

2、中國(guó)商標(biāo)局商標(biāo)網(wǎng)

（

該系統(tǒng)提供商標(biāo)近似查詢、商標(biāo)綜合查詢、商標(biāo)狀態(tài)查詢及錯(cuò)誤信息反饋。

3、中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)（學(xué)信網(wǎng)）

（

該網(wǎng)站可以查詢國(guó)家承認(rèn)的各類高等教育學(xué)歷證書（含學(xué)歷證明書），但1991-2001年所有的學(xué)歷暫時(shí)無(wú)法查詢。查詢非本人學(xué)歷信息時(shí)，該網(wǎng)站的查詢服務(wù)是收費(fèi)的。

4、上海市國(guó)稅和地稅涉稅查詢網(wǎng)站

（通過該網(wǎng)站可查詢電子發(fā)票、涉稅事項(xiàng)辦理情況、發(fā)票信息、一般納稅人資格、丟失被盜發(fā)票、欠繳稅款納稅人名單、企業(yè)納稅信用等級(jí)、注冊(cè)稅務(wù)師事務(wù)所及稅務(wù)師等信息。

5、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站（

通過該網(wǎng)站可以查到目標(biāo)企業(yè)的基本工商公示信息，包含備案信息、動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息、股權(quán)出質(zhì)登記信息、行政處罰信息、經(jīng)營(yíng)異常信息、嚴(yán)重違法信息等。

該網(wǎng)站非常便捷和實(shí)用，無(wú)論是律師還是企業(yè)法務(wù)人員，在工作中都有諸多地方可能需要使用該網(wǎng)站上調(diào)查到的信息，如律師在審核合同時(shí)，核實(shí)合同上當(dāng)事人名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人是否正確。

6、香港公司注冊(cè)處電子查冊(cè)服務(wù)（

通過該網(wǎng)站可以查詢到香港公司的名稱、基本資料、抵押登記冊(cè)等信息，還包括收費(fèi)可查信息，如周年申報(bào)表及賬目、董事、公司秘書及授權(quán)代表、股本結(jié)構(gòu)等信息。

7、臺(tái)灣商工登記資料公示查詢系統(tǒng)

（

通過該網(wǎng)站可查詢到臺(tái)灣公司的資本總額、公司地址、代表人、設(shè)立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、公司設(shè)立情況等信息。但在大陸地區(qū)無(wú)法直接登錄該臺(tái)灣網(wǎng)站，需咨詢專業(yè)人員查詢。

8、12368訴訟服務(wù)熱線

12368是最高人民法院確定的、全國(guó)法院系統(tǒng)通用的司法信息公益服務(wù)號(hào)碼。各省市已相繼開通12368訴訟服務(wù)平臺(tái)，上海法院12368訴訟服務(wù)平臺(tái)于2014年1月2日開通，該平臺(tái)集電話、短信、傳真、微信、郵件、APP、網(wǎng)站等于一體，并與各法院訴訟服務(wù)中心、執(zhí)行事務(wù)中心實(shí)時(shí)對(duì)接聯(lián)動(dòng)。平臺(tái)整合了聯(lián)系法官、案件查詢、訴訟咨詢、心理疏導(dǎo)、投訴信訪、意見建議、社會(huì)評(píng)價(jià)、督察考核等八大功能。

9、全國(guó)組織機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)（

通過該系統(tǒng)可以查詢企業(yè)、事業(yè)單位、社團(tuán)、機(jī)關(guān)等的組織機(jī)構(gòu)代碼證信息。該系統(tǒng)查詢的開放時(shí)間為周一至周五8：00至17:00。

10、全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢（

該網(wǎng)站需要輸入被執(zhí)行人姓名/名稱或身份證號(hào)碼/組織機(jī)構(gòu)代碼之一，通過該網(wǎng)站可以查詢到查詢目標(biāo)的執(zhí)行法院、立案時(shí)間、案號(hào)、執(zhí)行標(biāo)的等信息。

11、全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)

（

該系統(tǒng)的查詢需要輸入被執(zhí)行人的姓名或名稱，可只填寫姓名或名稱的前部分，但需要兩個(gè)以上漢字。通過該網(wǎng)站，可以查看目標(biāo)被執(zhí)行人是否屬于失信被執(zhí)行人，及其失信執(zhí)行的信息，如執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文號(hào)、立案時(shí)間、案號(hào)、做出執(zhí)行依據(jù)的人民法院、失信被執(zhí)行人行為具體情形等信息。

12、香港律政司雙語(yǔ)法例查詢系統(tǒng)

（

通過該查詢系統(tǒng)，可以查詢香港的法律，包括國(guó)際公約及雙邊協(xié)定。

13、人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)（

通過該網(wǎng)站可查詢?nèi)嗣穹ㄔ核痉ㄅ馁u標(biāo)的的情況、參與報(bào)名、競(jìng)買、結(jié)算等。

14、上海海關(guān)網(wǎng)上服務(wù)大廳網(wǎng)上查詢系統(tǒng)

（

該系統(tǒng)提供諸多通關(guān)信息的查詢，企業(yè)報(bào)關(guān)扣分查詢、通關(guān)參數(shù)查詢、海運(yùn)貨物到貨信息查詢、海運(yùn)艙單生成信息查詢、報(bào)關(guān)單結(jié)關(guān)信息查詢等等。通過該系統(tǒng)中的企業(yè)基本情況查詢，可知目標(biāo)企業(yè)的海關(guān)編碼、報(bào)關(guān)類別、企業(yè)管理類別、注冊(cè)有效期信息。上海青浦律師免費(fèi)咨詢事務(wù)所