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證券公司的托管組履行哪些職責和義務(證券公司的托管組履行哪些職責呢)

2024-05-05 13:04:44 圍觀 : 524 次

證券公司是專門從事證券交易的法人實體,分為證券經營公司和證券登記公司。那么,證券公司托管小組履行哪些職責呢?

網友咨詢:

證券公司的托管組履行哪些職責和義務(證券公司的托管組履行哪些職責呢)

證券公司托管團隊履行哪些職責?

律師答復:

托管團隊自托管之日起履行下列職責:

保障證券公司證券經紀業務正常、合規運營,必要時按照規定墊付營運資金和客戶交易結算資金;

采取有效措施維護托管期間客戶資產的安全;

核查證券公司存在的風險,及時向國務院證券監督管理機構報告業務經營中的突發情況,并提出解決方案;

國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

律師補充道:

接管小組自接管之日起履行以下職責:

接管證券公司的財產、印章、賬簿、文件等資料;

決定證券公司的經營管理事務;

保障證券公司證券經紀業務正常、合規運營,健全內部控制制度;

依法清查證券公司財產,保全、追繳資產;

控制證券公司風險并提出風險化解方案;

核實證券公司相關人員的違法行為;

國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

《證券公司風險處置條例》

第九條國務院證券監督管理機構決定托管證券公司的證券經紀及其他客戶相關業務的,應當選擇證券公司等專業機構按照規定程序成立托管組,進行托管。托管證券公司的證券經紀及其他客戶相關業務。管理權。

托管團隊自托管之日起履行下列職責:

保障證券公司證券經紀業務正常、合規運營,必要時按照規定墊付營運資金和客戶交易結算資金;

采取有效措施維護托管期間客戶資產的安全;

核查證券公司存在的風險,及時向國務院證券監督管理機構報告業務經營中的突發情況,并提出解決方案;

國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

保管期限一般不超過12個月。12個月后需要繼續托管的,國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限,但延長托管期限不得超過12個月。

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