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證券公司的托管組履行哪些職責(zé)和義務(wù)(證券公司的托管組履行哪些職責(zé)呢)

2024-05-05 13:04:44 圍觀 : 524 次

證券公司是專(zhuān)門(mén)從事證券交易的法人實(shí)體,分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。那么,證券公司托管小組履行哪些職責(zé)呢?

網(wǎng)友咨詢(xún):

證券公司的托管組履行哪些職責(zé)和義務(wù)(證券公司的托管組履行哪些職責(zé)呢)

證券公司托管團(tuán)隊(duì)履行哪些職責(zé)?

律師答復(fù):

托管團(tuán)隊(duì)自托管之日起履行下列職責(zé):

保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng),必要時(shí)按照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶(hù)交易結(jié)算資金;

采取有效措施維護(hù)托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全;

核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的突發(fā)情況,并提出解決方案;

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

律師補(bǔ)充道:

接管小組自接管之日起履行以下職責(zé):

接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿、文件等資料;

決定證券公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù);

保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng),健全內(nèi)部控制制度;

依法清查證券公司財(cái)產(chǎn),保全、追繳資產(chǎn);

控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案;

核實(shí)證券公司相關(guān)人員的違法行為;

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

第九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)及其他客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序成立托管組,進(jìn)行托管。托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)及其他客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)。管理權(quán)。

托管團(tuán)隊(duì)自托管之日起履行下列職責(zé):

保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng),必要時(shí)按照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶(hù)交易結(jié)算資金;

采取有效措施維護(hù)托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全;

核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的突發(fā)情況,并提出解決方案;

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

保管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。12個(gè)月后需要繼續(xù)托管的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限,但延長(zhǎng)托管期限不得超過(guò)12個(gè)月。

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