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證券公司是專(zhuān)門(mén)從事證券交易的法人實(shí)體，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。那么，證券公司托管小組履行哪些職責(zé)呢？
網(wǎng)友咨詢(xún)：
證券公司托管團(tuán)隊(duì)履行哪些職責(zé)？
律師答復(fù)：
托管團(tuán)隊(duì)自托管之日起履行下列職責(zé)：
保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng)，必要時(shí)按照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶(hù)交易結(jié)算資金；
采取有效措施維護(hù)托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全；
核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的突發(fā)情況，并提出解決方案；
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
律師補(bǔ)充道：
接管小組自接管之日起履行以下職責(zé)：
接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿、文件等資料；
決定證券公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)；
保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng)，健全內(nèi)部控制制度；
依法清查證券公司財(cái)產(chǎn)，保全、追繳資產(chǎn)；
控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案；
核實(shí)證券公司相關(guān)人員的違法行為；
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
第九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)及其他客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序成立托管組，進(jìn)行托管。托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)及其他客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)。管理權(quán)。
托管團(tuán)隊(duì)自托管之日起履行下列職責(zé)：
保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)營(yíng)，必要時(shí)按照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶(hù)交易結(jié)算資金；
采取有效措施維護(hù)托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全；
核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的突發(fā)情況，并提出解決方案；
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
保管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。12個(gè)月后需要繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限，但延長(zhǎng)托管期限不得超過(guò)12個(gè)月。
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2024-07-18 05:53:08 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-07-06 18:47:42 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-07-06 14:19:45 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-07-03 07:29:28 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-06-20 06:51:13 律師團(tuán)隊(duì)
短期債務(wù)糾紛案件是指當(dāng)事人之間因短期債務(wù)發(fā)生的糾紛案件。這種情況在商業(yè)交易中很常見(jiàn)。由于各種原因，債務(wù)人無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)…
2024-06-19 13:27:41 律師團(tuán)隊(duì)
本文內(nèi)容列表一、廣東萊特律師事務(wù)所二、廣東萊特律師事務(wù)所陶律師一、機(jī)構(gòu)背景廣東萊特律師事務(wù)所是一家總部位于廣東省、提供綜…
2024-06-17 03:46:18 律師團(tuán)隊(duì)
公司失信是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)與其有業(yè)務(wù)往來(lái)的人員或機(jī)構(gòu)實(shí)施欺詐、拖欠貨款等不誠(chéng)實(shí)行為，損害其信用的行為。公司失信、不…
2024-06-16 06:48:02 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-06-14 21:29:48 律師團(tuán)隊(duì)
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2024-06-14 03:48:46 律師團(tuán)隊(duì)
