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《律師出具法律意見書指引》

為指導(dǎo)和規(guī)范我省律師出具法律意見書執(zhí)業(yè)行為，有效防范律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提高法律意見書整體質(zhì)量，省律師協(xié)會(huì)發(fā)展與規(guī)則委員會(huì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》，公布《中華人民共和國(guó)律師法》。根據(jù)《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》、《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師行為規(guī)范》等法律、法規(guī)、規(guī)章和行為準(zhǔn)則的規(guī)定，制定《律師出具法律意見書指引》制定指導(dǎo)工作程序、內(nèi)容規(guī)范、形式規(guī)范等，律師制定了詳細(xì)規(guī)定，供全體律師參考。

1.一般原則

第一條指導(dǎo)和規(guī)范浙江省律師出具法律意見書執(zhí)業(yè)行為，有效防范律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提高法律意見書整體質(zhì)量。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和協(xié)會(huì)《律師行為準(zhǔn)則》等行為準(zhǔn)則的規(guī)定，制定本指引。

第二條本指引旨在為律師出具法律意見提供建議和指導(dǎo)，并非對(duì)律師函的強(qiáng)制性或格式要求；政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)律師就具體法律事項(xiàng)出具法律意見書有規(guī)定的，有性要求的，適用其規(guī)定。

第三條本指引所稱法律意見書，是指律師事務(wù)所接受委托人就具體法律事務(wù)的委托，根據(jù)委托人提供的基本事實(shí)陳述和資料，在必要后指派律師進(jìn)行分析的行為。調(diào)查核實(shí)，正確適用法律。判斷書，向委托人或其同意的第三方發(fā)出的明確指出特定法律問(wèn)題的書面專業(yè)意見。

律師事務(wù)所出具的書面法律意見書，無(wú)論文件標(biāo)題是否含有“法律意見書”字樣或者使用律師的別稱，其內(nèi)容符合前款實(shí)質(zhì)內(nèi)容的，即為法律意見書本指南中規(guī)定。

律師就訴訟、仲裁案件出具的辯護(hù)、辯護(hù)、代理等書面意見，不適用本指引。

第四條律師出具法律意見書，應(yīng)當(dāng)遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格依法履行職責(zé)，根據(jù)委托人陳述的證據(jù)材料和基本事實(shí)，進(jìn)行客觀分析和審慎判斷。符合法律、法規(guī)的規(guī)定，出具法律意見書。意見客觀、專業(yè)、合法。

律師事務(wù)所和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人要求提供法律意見書的目的、內(nèi)容和目的進(jìn)行審查。對(duì)委托人的身份、法律地位、所提供材料的真實(shí)性、完整性或者請(qǐng)求法律意見的目的有疑問(wèn)的，律師應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查核實(shí)。委托事項(xiàng)不符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，可能導(dǎo)致律師事務(wù)所和律師違反職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律，或者產(chǎn)生不良社會(huì)影響的，律師事務(wù)所和律師應(yīng)當(dāng)拒絕接受委托。

2、工作程序

第五條律師事務(wù)所委托律師承辦出具法律意見書業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照律師職業(yè)規(guī)范和律師事務(wù)所管理規(guī)定，與委托人簽訂委托合同或者辦理書面授權(quán)手續(xù)，明確權(quán)利。以及雙方的義務(wù)，并出具法律意見。目的、內(nèi)容范圍和披露對(duì)象等。

第六條律師事務(wù)所和承辦律師應(yīng)當(dāng)就法律意見書涉及的事項(xiàng)向委托人收集必要的資料和證據(jù)。律師出具法律意見書時(shí)，必須準(zhǔn)備工作底稿。工作底稿是指律師在承辦法律意見書業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的工作記錄以及工作過(guò)程中獲得的全部信息。對(duì)于調(diào)取的原件，應(yīng)盡可能保留原件的掃描件；對(duì)于調(diào)查行動(dòng)，應(yīng)盡可能固定證據(jù)。法律意見書所依據(jù)的工作底稿及其他相關(guān)證據(jù)和材料應(yīng)當(dāng)獨(dú)立歸檔。

工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（一）委托事項(xiàng)基本信息，包括委托人基本信息、委托事項(xiàng)名稱、辦理委托事項(xiàng)起止時(shí)間、重要節(jié)點(diǎn)、工作量統(tǒng)計(jì)等；

（二）出具法律意見書制定的工作計(jì)劃和操作過(guò)程記錄；

（三）重要文件、會(huì)議記錄摘要或者復(fù)印件；

（四）與有關(guān)人員的溝通記錄、查閱當(dāng)事人提供的資料、調(diào)查采訪記錄、信函、現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄、審查的文件清單、有關(guān)人員的書面保證或者說(shuō)明等有關(guān)情況和詳細(xì)說(shuō)明；

（五）內(nèi)部討論記錄或者專業(yè)建議和意見；

（六）保留意見和疑難問(wèn)題的說(shuō)明；

（七）與出具法律意見書有關(guān)的其他重要信息和說(shuō)明。

上述信息應(yīng)當(dāng)注明來(lái)源。涉及律師調(diào)查有關(guān)當(dāng)事人的記錄，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人和律師本人簽字，并注明形成日期。

第七條律師事務(wù)所、律師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守在出具法律意見過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人個(gè)人隱私以及其他尚未公開的信息和資料。但根據(jù)法律規(guī)定或監(jiān)管部門要求或向政府部門報(bào)告的，可以例外。

第八條律師應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的事實(shí)材料進(jìn)行必要的審查，必要時(shí)對(duì)相關(guān)重要事實(shí)進(jìn)行審慎調(diào)查。如果委托人僅作口頭陳述而未提供事實(shí)材料的，律師應(yīng)在法律意見書中說(shuō)明這種情況，并在意見中對(duì)條件進(jìn)行相應(yīng)限制。

第九條律師應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息審查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、公開信息檢索、信函、訪談等方式進(jìn)行必要的調(diào)查核實(shí)工作。因客觀情況無(wú)法調(diào)查核實(shí)或者因故不便調(diào)查核實(shí)的由于時(shí)間原因，律師可以要求委托人進(jìn)行未完成的調(diào)查。對(duì)經(jīng)調(diào)查核實(shí)的重大事實(shí)或信息作出書面承諾。律師應(yīng)當(dāng)在法律意見書中說(shuō)明這一情況，并以事實(shí)的客觀真實(shí)性作為進(jìn)行法律分析和出具法律意見書的前提。委托人的書面承諾須加蓋委托人公章。委托人為自然人的，書面承諾須簽名并蓋章。

第十條律師發(fā)現(xiàn)委托人提供的資料或者委托人作出的陳述、承諾不真實(shí)或者遺漏的，應(yīng)當(dāng)要求委托人如實(shí)陳述或者補(bǔ)充客觀、真實(shí)的情況；如果委托人拒絕提交真實(shí)的材料，律師因缺乏信息或如實(shí)陳述而無(wú)法出具法律意見書的，律師應(yīng)當(dāng)拒絕繼續(xù)接受委托并作出解釋，或者在法律意見書中明確表明：無(wú)法發(fā)表意見或有保留意見。

第十一條律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立涉及重大問(wèn)題的法律意見書審查制度，并對(duì)法律意見書業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性內(nèi)部核查。具體核查內(nèi)容主要包括：

（一）法律意見書披露的事實(shí)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（二）法律意見書中證明事實(shí)和結(jié)論的證據(jù)和理由是否適當(dāng)、充分；

（三）法律意見書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件是否有效，是否被新的法律、法規(guī)或者規(guī)范性文件修訂所取代；

（四）法律意見書引用的數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；

（五）法律意見書是否符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、自律性文件等規(guī)定的格式要求；

（六）法律意見書是否存在導(dǎo)致結(jié)論性意見錯(cuò)誤或者瑕疵的空白；

（七）承辦律師是否勤勉核查、分析重大法律問(wèn)題，是否審慎履行核查義務(wù)，相關(guān)核查、核實(shí)程序是否充分；

（八）工作底稿要求是否符合監(jiān)管自律規(guī)定的要求；

（九）其他需要審查、關(guān)注的內(nèi)容。

三、內(nèi)容規(guī)范

第十二條律師應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況和事實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及最新司法審判實(shí)踐和指導(dǎo)意見等，對(duì)委托的法律問(wèn)題進(jìn)行分析、分析。并出具書面結(jié)論性法律意見。法律意見書中應(yīng)當(dāng)列出與律師出具法律意見書所依據(jù)的結(jié)論直接相關(guān)的主要法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等。

第十三條法律意見必須針對(duì)具體法律問(wèn)題。律師事務(wù)所和律師不得接受沒(méi)有具體法律問(wèn)題的委托，不得發(fā)表沒(méi)有針對(duì)性的法律問(wèn)題的意見。法律意見書僅作為委托人就某一問(wèn)題作出決策的參考意見，不能代替委托人的決策意見。上述提示應(yīng)當(dāng)在法律意見書中載明。

第十四條法律意見書通常應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）法律意見書名稱及出具單位；

（二）委托情況及發(fā)行目的；

（三）律師的聲明及免責(zé)理由（包括但不限于出具法律意見書的保密要求、前提和假設(shè)、資質(zhì)、披露對(duì)象、法律意見書的目的和使用范圍等）；

（四）依據(jù)的基本法律事實(shí)（包括但不限于事實(shí)依據(jù)、相關(guān)核實(shí)核實(shí)過(guò)程、涉及的必要信息或者文件）；

（五）法律分析和論證意見；

（六）結(jié)論性意見；

（七）簽名欄。

第十五條律師經(jīng)盡職調(diào)查后，仍無(wú)法對(duì)需要闡述的法律問(wèn)題作出結(jié)論性判斷或者確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)提出保留，并說(shuō)明對(duì)該問(wèn)題影響的程度和原因。法律意見書中予以明確。客戶特別提醒。

律師在法律意見書中提到的法律風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾種情況：

（一）因法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的具體適用而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（二）現(xiàn)有法律文件及相關(guān)信息不完整、不完整、不準(zhǔn)確等造成的風(fēng)險(xiǎn)；

（三）可能的訴訟風(fēng)險(xiǎn)；

(4)客戶交易對(duì)方違約造成的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）涉及稅務(wù)、審計(jì)、會(huì)計(jì)、科技等非律師業(yè)務(wù)范圍的基本事實(shí)問(wèn)題，導(dǎo)致律師無(wú)法對(duì)該事實(shí)信息做出準(zhǔn)確判斷的風(fēng)險(xiǎn)；

（六）當(dāng)事人提交信息不真實(shí)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

（七）其他認(rèn)為需要警示的風(fēng)險(xiǎn)。

4.正式規(guī)格

第十六條法律意見書應(yīng)當(dāng)按照《通用規(guī)范漢字表》和《標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用》規(guī)范用語(yǔ)、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，做到清晰、連貫。結(jié)論性法律意見應(yīng)當(dāng)明確。不應(yīng)使用“基本正確”、“基本一致”和“基本一致”等詞語(yǔ)。”以及其他模糊的術(shù)語(yǔ)。

第十七條出具法律意見書應(yīng)當(dāng)附有文號(hào)，注明正本份數(shù)，由律師簽名，加蓋律師事務(wù)所公章，并注明出具日期。

第十八條法律意見書正式出具后，原則上不再修改，除非基本事實(shí)發(fā)生重大變化。律師事務(wù)所、律師需要補(bǔ)充或更正法律意見書的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)出具補(bǔ)充法律意見書并說(shuō)明理由。補(bǔ)充法律意見書的基本要求和格式與法律意見書相同。

第十九條出具法律意見書后，委托材料、工作底稿、法律意見書等相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)按照律師事務(wù)所檔案管理規(guī)定歸檔。

五、附則

第二十條本指引由浙江省律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修改和補(bǔ)充。

第二十一條本指引于2023年1月30日經(jīng)浙江省律師協(xié)會(huì)發(fā)展與規(guī)則委員會(huì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)審議通過(guò)。

來(lái)源：浙江省律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)、浙江省律師協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作部

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