立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定二(《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)(二)》)

2022年4月，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》號(hào)》），將于5月15日起施行。其中，罪名共23項(xiàng)。涉及監(jiān)管部門(mén)的管轄權(quán)。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐，就如何準(zhǔn)確理解和運(yùn)用它提出幾點(diǎn)看法。

與2010年5月和2011年11月發(fā)布的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》》）相比，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》采用與賄賂等公務(wù)犯罪相同的定罪標(biāo)準(zhǔn)。修改了監(jiān)管機(jī)關(guān)依法查處的失信罪、損害上市公司利益罪等8個(gè)罪名，非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)罪、非法營(yíng)利罪等7個(gè)罪名給親戚朋友的都刪了。起訴標(biāo)準(zhǔn)。非法使用資金罪等三項(xiàng)罪名沒(méi)有修改，繼續(xù)適用原規(guī)定。

至于《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》涉及監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的犯罪如何適用，根據(jù)2001年12月7日《關(guān)于適用刑事司法解釋時(shí)間效力問(wèn)題的規(guī)定》“兩高”規(guī)定，實(shí)施前處理的行為有兩類(lèi)：新司法解釋及新司法解釋后。情況：如果沒(méi)有舊司法解釋?zhuān)瑒t采用“符合新司法解釋”的原則；如有新的或舊的司法解釋?zhuān)瑒t采取“從嚴(yán)從寬”的原則。具體來(lái)說(shuō)，可以分為以下幾種情況。

適用于提高起訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的案件。非法發(fā)放貸款、吸收客戶資金未備案、非法發(fā)行金融工具等犯罪的追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)由100萬(wàn)元以上提高到200萬(wàn)元以上。將非法發(fā)放貸款罪、吸收客戶資金未備案罪、非法發(fā)行金融票據(jù)罪、非法收受罪等直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額由20萬(wàn)元以上提高到50萬(wàn)元以上、票據(jù)的支付、擔(dān)保等作為立案審查的情形之一。與原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》相比，提起訴訟的金額有所增加。如果行為人在執(zhí)行《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》之前按照原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》立案?jìng)刹椋姘附痤~未達(dá)到《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》，則偵查后將移送審理。審理結(jié)束后，不會(huì)移送起訴，但將依法給予政府處分。司法機(jī)關(guān)依據(jù)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》審查起訴和審判，發(fā)現(xiàn)起訴金額未達(dá)到而作出不起訴或者無(wú)罪決定的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重新審查原政務(wù)處分，并認(rèn)為原政府制裁事實(shí)清楚，定性處理恰當(dāng)。應(yīng)該維護(hù)它；原政務(wù)處分事實(shí)清楚，但定性處理不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，作出變更政務(wù)處分的決定，或者撤銷(xiāo)原政務(wù)處分，重新作出決定被制作。

適用于降低起訴數(shù)額的案件。對(duì)于非國(guó)家工作人員受賄等犯罪，降低了起訴標(biāo)準(zhǔn)，采用與國(guó)家工作人員受賄等職務(wù)犯罪相同的刑事標(biāo)準(zhǔn)。其中，非國(guó)家工作人員行賄罪、職務(wù)侵占罪等5種自然人犯罪的起訴標(biāo)準(zhǔn)由6萬(wàn)元以上降低到3萬(wàn)元以上。單位賄賂非國(guó)家工作人員犯罪的起訴標(biāo)準(zhǔn)保持不變。是20萬(wàn)元。挪用資金罪3個(gè)月以上或者營(yíng)利活動(dòng)罪的起訴標(biāo)準(zhǔn)由10萬(wàn)元以上降低到5萬(wàn)元以上，違法行為的起訴標(biāo)準(zhǔn)由6萬(wàn)元以上降低到3萬(wàn)多元。根據(jù)“寬大”原則，如果上述犯罪行為發(fā)生在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》之前，仍按照原起訴標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；如果上述犯罪行為發(fā)生在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》之后，則按照新的起訴標(biāo)準(zhǔn)，將起訴3人。涉案金額一萬(wàn)元以上六萬(wàn)元以下的案件，也必須立案?jìng)刹椋⒆龊梅山忉尯驼f(shuō)理。

適用于相關(guān)起訴情節(jié)增多的案件。針對(duì)違反信托、損害上市公司利益犯罪，增加企業(yè)發(fā)行股票或公司債券、存托憑證的數(shù)量。對(duì)于財(cái)務(wù)人員詐騙、以假幣換取貨幣的犯罪，增加了起訴情形和附帶條款，即面值總額超過(guò)2000元或者貨幣超過(guò)200枚的，并已兩年內(nèi)因持有、使用假幣受過(guò)行政處罰，且還持有、使用假幣的；對(duì)持有、使用假幣的其他情形應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任，進(jìn)一步織就嚴(yán)密的追責(zé)法律網(wǎng)絡(luò)。公職人員在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》之前有上述行為，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》實(shí)施后繼續(xù)有上述行為的，按照《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

適用于刪除相關(guān)起訴情節(jié)的案件。由于非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)罪、非法為親友營(yíng)利罪、國(guó)有公司、企業(yè)事業(yè)單位人員玩忽職守罪、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)罪企業(yè)事業(yè)單位、監(jiān)察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)對(duì)不同的犯罪主體分別管轄。犯罪。今年2月，國(guó)監(jiān)發(fā)《關(guān)于辦理國(guó)有企業(yè)管理人員瀆職犯罪案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》號(hào)文，規(guī)定國(guó)監(jiān)會(huì)和“兩高”將發(fā)布新的起訴標(biāo)準(zhǔn)。新規(guī)出臺(tái)前的案例可參照原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行掌握。新規(guī)定出臺(tái)后的案件，必須按照“舊的、寬大的”原則辦理。

適用于起訴情況增加或減少的案件。利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易罪的起訴標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化。在適度提高數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，增加了犯罪手段、情節(jié)、危害后果等標(biāo)準(zhǔn)，刪除了部分起訴情形。其中，欺騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪，使投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額由5萬(wàn)元以上增加到50萬(wàn)元以上，“累計(jì)”獲利或者避免損失的金額已由5萬(wàn)元以上增加到50萬(wàn)元以上。增加到5萬(wàn)多元。刪除，增加犯罪情節(jié)，即雖未達(dá)到上述金額標(biāo)準(zhǔn)，但多次欺騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約。對(duì)于《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》之前有上述犯罪行為的，必須對(duì)比新舊司法解釋?zhuān)瑥挠欣诒徽{(diào)查人的角度，決定是否立案移送司法機(jī)關(guān)。