非法經(jīng)營(yíng)罪立案標(biāo)準(zhǔn)司法解釋最新(非法經(jīng)營(yíng)罪立案標(biāo)準(zhǔn)2023)

1.《刑法》第《刑法》條第二百二十五條：違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役：并處或者單處拘役：并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上罰款……一、刑法規(guī)定

《刑法》第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處并處或者單處違法所得二倍以下的罰款；五倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金，沒(méi)收違法所得或者財(cái)產(chǎn)：

未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)、專(zhuān)營(yíng)項(xiàng)目或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制項(xiàng)目的；

買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證書(shū)以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者批準(zhǔn)文件；

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)；

其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的違法經(jīng)營(yíng)行為。

2、犯罪構(gòu)成

主觀方面：主觀方面包括故意和謀取非法利益的目的。行為人并非以謀取非法利益為目的，而是不懂法律法規(guī)，買(mǎi)賣(mài)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不應(yīng)以本罪處罰，應(yīng)當(dāng)由主管部門(mén)追究行政責(zé)任。

客觀方面：客觀方面表現(xiàn)為擅自經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、專(zhuān)賣(mài)項(xiàng)目或者其他限制項(xiàng)目、進(jìn)出口許可證件、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的。

主體：本罪的主體是一般主體，即達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有負(fù)刑事責(zé)任能力的一切自然人。本罪的主體是一般主體。單位也可以構(gòu)成本罪的主體。

對(duì)象：非法經(jīng)營(yíng)罪侵害的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是市場(chǎng)秩序。為了保障限制買(mǎi)賣(mài)物品和進(jìn)出口物品的市場(chǎng)，國(guó)家對(duì)上述物品實(shí)行經(jīng)營(yíng)許可制度。

三、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第七十九條：違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，涉嫌下列情形之一的，依法追究刑事責(zé)任：

違反國(guó)家有關(guān)鹽業(yè)管理規(guī)定，非法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷(xiāo)售食鹽，擾亂市場(chǎng)秩序，有下列情形之一的：

1、非法銷(xiāo)售食鹽20噸以上的；

2、因非法售鹽受到兩次以上行政處罰且非法售鹽數(shù)量十噸以上的。

違反國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)管理法律、法規(guī)，未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可，無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證等的；非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品有下列情形之一的證明：

1、違法經(jīng)營(yíng)額5萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額2萬(wàn)元以上的；

2、非法經(jīng)營(yíng)卷煙20萬(wàn)支以上的；

3、三年內(nèi)因非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品受到兩次以上行政處罰，且非法經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品數(shù)額在三萬(wàn)元以上的。

非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，并有下列情形之一的

1、非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)金額超過(guò)30萬(wàn)元的；

2、非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)金額超過(guò)200萬(wàn)元的；

3.違反國(guó)家規(guī)定，利用銷(xiāo)售點(diǎn)終端等方式，通過(guò)虛構(gòu)交易、虛假價(jià)格、返現(xiàn)等方式，直接向信用卡持卡人支付現(xiàn)金，金額超過(guò)100萬(wàn)元的；造成金融機(jī)構(gòu)資金超過(guò)20萬(wàn)元逾期，或者給金融機(jī)構(gòu)造成10萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失的；

4、違法所得數(shù)額五萬(wàn)元以上的。

非法外匯業(yè)務(wù)并有下列情形之一的：

在外匯指定銀行、中國(guó)外匯交易中心及其分支機(jī)構(gòu)以外買(mǎi)賣(mài)外匯，金額超過(guò)20萬(wàn)美元，或者違法所得超過(guò)5萬(wàn)元的；

2.公司、企業(yè)或者其他單位違反外貿(mào)代理業(yè)務(wù)規(guī)定，采用非法手段，或者明知偽造、變?cè)靻螕?jù)、商業(yè)單據(jù)，騙取他人從外匯指定銀行購(gòu)匯，金額超過(guò)美元的500萬(wàn)美元。或者違法所得數(shù)額超過(guò)五十萬(wàn)元的；

3、通過(guò)中介購(gòu)匯金額在100萬(wàn)美元以上或者違法所得金額在10萬(wàn)元以上。

出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行嚴(yán)重危害社會(huì)秩序、擾亂市場(chǎng)秩序的非法出版物，并有下列情形之一的：

1、個(gè)人違法經(jīng)營(yíng)額5萬(wàn)元以上，單位違法經(jīng)營(yíng)額15萬(wàn)元以上；

2、個(gè)人違法所得數(shù)額在2萬(wàn)元以上，單位違法所得數(shù)額在5萬(wàn)元以上的；

三、個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙5000份、期刊5000種、圖書(shū)2000冊(cè)、音像制品、電子出版物500種以上的，單位非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙份、期刊種。圖書(shū)5000冊(cè)以上，音像制品、電子出版物1500冊(cè)以上；

4、雖不符合上述金額標(biāo)準(zhǔn)，但：有下列情形之一的：

因出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物，又出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物，兩年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行非法出版物造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

非法從事出版物出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，并有下列情形之一的：

1、個(gè)人違法經(jīng)營(yíng)額15萬(wàn)元以上，單位違法經(jīng)營(yíng)額50萬(wàn)元以上；

2、個(gè)人違法所得數(shù)額在5萬(wàn)元以上，單位違法所得數(shù)額在15萬(wàn)元以上的；

個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙、期刊1.5萬(wàn)份，圖書(shū)5000冊(cè)，音像制品、電子出版物1500余冊(cè)，單位非法經(jīng)營(yíng)報(bào)紙、期刊5萬(wàn)份。5萬(wàn)冊(cè)、圖書(shū)1.5萬(wàn)冊(cè)、音像制品、電子出版物5000余種；

雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因非法從事出版物出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行業(yè)務(wù)受到兩次以上行政處罰，并且非法從事出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行業(yè)務(wù)的；出版物印刷、復(fù)印、發(fā)行業(yè)務(wù)。

以營(yíng)利活動(dòng)為目的，擅自出租國(guó)際專(zhuān)線、設(shè)置專(zhuān)用交換設(shè)備或者其他方式經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)地區(qū)電信業(yè)務(wù)，擾亂電信市場(chǎng)管理秩序，造成電信市場(chǎng)秩序下滑的；有下列情形之一的：

1、外撥業(yè)務(wù)金額超過(guò)100萬(wàn)元；

2、因經(jīng)營(yíng)來(lái)電業(yè)務(wù)造成電信資費(fèi)損失金額超過(guò)100萬(wàn)元的；

3、雖不符合上述金額標(biāo)準(zhǔn)，但：有下列情形之一的

兩年內(nèi)因非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)受到兩次以上行政處罰的；

非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺(tái)電信業(yè)務(wù)造成其他嚴(yán)重后果的。

從事其他違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有下列情形之一的：

1、個(gè)人違法經(jīng)營(yíng)數(shù)額超過(guò)5萬(wàn)元，或者違法所得數(shù)額超過(guò)1萬(wàn)元的；

2、單位違法經(jīng)營(yíng)額50萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額10萬(wàn)元以上的；

雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因同類(lèi)違法經(jīng)營(yíng)行為受到兩次以上行政處罰，且再次實(shí)施同類(lèi)違法經(jīng)營(yíng)行為的；

4、其他嚴(yán)重情節(jié)。

四、案例解讀

2019年8月，被告人劉某、楊某、邢某、丁某共同出資經(jīng)營(yíng)國(guó)際期貨并從中獲利。從客戶(hù)交易費(fèi)中賺取利潤(rùn)。被告人劉某通過(guò)張某購(gòu)買(mǎi)“一富國(guó)際”期貨平臺(tái)。被告人劉某、楊某、邢某、丁某、吉某利用微信公眾號(hào)發(fā)布廣告、注冊(cè)大量微信賬號(hào)、微信添加客戶(hù)、在武進(jìn)區(qū)某辦公樓建立期貨業(yè)務(wù)微信群，江蘇省常州市。根據(jù)被告人劉某的要求，被告人楊某、邢某、丁某、吉某等人利用其注冊(cè)的微信號(hào)冒充股票交易員、講師、人員，并使用被告人劉某提供的“說(shuō)話技巧”。以及“揚(yáng)帆遠(yuǎn)航”直播間宣傳“易富國(guó)際”期貨投資平臺(tái)，向其他真實(shí)客戶(hù)進(jìn)行虛假宣傳，誘導(dǎo)客戶(hù)在平臺(tái)投資、進(jìn)行期貨交易，以賺取手續(xù)費(fèi)。

2019年11月，受害人肖某被被告人劉某等人引誘開(kāi)始投資“一富國(guó)際”期貨平臺(tái)。自2019年12月2日至案件案發(fā)為止，受害人肖某共向“易富國(guó)際”期貨平臺(tái)存入人民幣84.62萬(wàn)元。除提取人民幣72,149.01元外，其余存款因平臺(tái)關(guān)閉而出現(xiàn)投資損失或無(wú)法提取。因提取資金而造成的損失。五名被告均因肖某在平臺(tái)上的投資、交易行為而獲得分紅或傭金。

人民法院認(rèn)定，被告人劉某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年零兩個(gè)月，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元；被告人楊某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年零八個(gè)月。并處罰款8萬(wàn)元；被告人邢某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年零十個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元；被告人丁某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，并處罰金四萬(wàn)元；被告人紀(jì)某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣3萬(wàn)元。

解讀：被告人楊某、劉某、邢某、丁某、吉某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，并向其他真實(shí)客戶(hù)推銷(xiāo)“易富國(guó)際”期貨投資平臺(tái)進(jìn)行虛假宣傳。誘導(dǎo)客戶(hù)在平臺(tái)上投資、進(jìn)行期貨交易，以賺取手續(xù)費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

5、律師分析

為了保證限制類(lèi)物品和進(jìn)出口物品的市場(chǎng)，國(guó)家對(duì)特殊物品實(shí)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照制度。然而，非法經(jīng)營(yíng)犯罪卻侵犯了相應(yīng)的市場(chǎng)秩序。非法經(jīng)營(yíng)犯罪銷(xiāo)售的物品很多，包括電信服務(wù)、食鹽等，對(duì)于不同的物品，法律規(guī)定的犯罪標(biāo)準(zhǔn)不同，是否構(gòu)成犯罪要看情節(jié)是否嚴(yán)重。

最高人民法院指導(dǎo)案例97號(hào)，王立軍非法經(jīng)營(yíng)罪被再審并宣告無(wú)罪。人民法院認(rèn)為：“原審被告人王立軍2014年11月至2015年1月期間未辦理糧食收購(gòu)許可證和工商許可證，購(gòu)銷(xiāo)玉米營(yíng)業(yè)執(zhí)照事實(shí)清楚”。其行為違反了當(dāng)時(shí)國(guó)家糧食流通管理的有關(guān)規(guī)定，但未達(dá)到嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的危害程度，不具備相當(dāng)于第225條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪刑法的規(guī)定。社會(huì)危害性、刑事違法性和刑事處罰的必要性，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。”

罪刑法定原則是刑法的基本原則。違法行為必須嚴(yán)厲打擊，法律未禁止的行為也要依法保護(hù)。刑法的任務(wù)是“維護(hù)社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，保證社會(huì)主義建設(shè)的順利進(jìn)行”。

劉浩是河南泰裕恒律師事務(wù)所專(zhuān)職律師，法國(guó)新律師事務(wù)所核心成員。曾任金水區(qū)人民法院法官助理。從事律師工作后，參與辦理了百余起訴訟案件，具有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。秉承執(zhí)業(yè)律師、服務(wù)當(dāng)事人的宗旨，最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的利益。