瀆職罪立案標(biāo)準(zhǔn)2023(公職人員瀆職罪立案標(biāo)準(zhǔn))

對(duì)于涉及玩忽職守的刑事案件，少數(shù)審查偵查人員在初次接觸案件時(shí)不知如何處理。本文從玩忽職守犯罪的司法認(rèn)定入手，結(jié)合筆者的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此類犯罪的認(rèn)定和證據(jù)收集進(jìn)行梳理，以供參考。

1、犯罪主體的識(shí)別和相關(guān)證據(jù)的收集。本罪的犯罪主體是特殊主體，即只能是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。根據(jù)刑法第九十三條和中共常委會(huì)第《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第九章瀆職罪主體適用問(wèn)題的解釋》號(hào)，可分為五類：一是在國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位中執(zhí)行公務(wù)的人員和人民團(tuán)體；依法行使國(guó)家行政權(quán)力的組織中從事公務(wù)的人員；三是受國(guó)家機(jī)關(guān)委托，代表國(guó)家機(jī)關(guān)履行職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員；四是國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派的在非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體中從事公共服務(wù)的人員；第五，不列入國(guó)家機(jī)關(guān)編制的從事公務(wù)的人員。

因此，本罪主體身份的證據(jù)主要有兩個(gè)方面：一是證明有關(guān)組織行使國(guó)家行政權(quán)力。例如，相關(guān)人員屬于上述第一類、第四類的，需要領(lǐng)取相關(guān)公司、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位的組織機(jī)構(gòu)代碼證、主管部門的人民團(tuán)體設(shè)立批準(zhǔn)文件等。當(dāng)局。二是證明相關(guān)人員正在從事公務(wù)。例如，第一類人員需要收集任命文件和干部簡(jiǎn)歷，而其他人員則需要收集相關(guān)機(jī)構(gòu)的任命書或授權(quán)書、就業(yè)協(xié)議以及身份說(shuō)明。需要說(shuō)明的是，上述五類人員需要采集戶籍信息等證據(jù)證明其自然身份，特定主體還需要采集資格證書等證據(jù)證明其特定身份。

2、犯罪主觀方面的認(rèn)定和相關(guān)證據(jù)的收集。本罪的主觀方面是過(guò)失，即應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的行為可能產(chǎn)生危害后果，或者因過(guò)失而未能預(yù)見到，或者已經(jīng)預(yù)見到但認(rèn)為能夠避免。這里的過(guò)失僅指造成的危害結(jié)果，即“重大損失”，不排除故意違反工作紀(jì)律和制度規(guī)定，涉嫌犯罪的行為。而且，如果行為人因認(rèn)知能力有限或者客觀條件無(wú)法預(yù)見或者避免危害后果，則不存在主觀過(guò)錯(cuò)，不能追究刑事責(zé)任。

實(shí)踐中，審查調(diào)查對(duì)象往往不主動(dòng)供述自己實(shí)施行為時(shí)的真實(shí)心理狀態(tài)，或以過(guò)失掩蓋故意，或以不可預(yù)見性、不可抗拒性掩蓋過(guò)失。審查調(diào)查人員必須在全面收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真收集相關(guān)證據(jù)。篩選：首先審查調(diào)查對(duì)象的供述、辯解、相關(guān)人員證言等，分析其實(shí)施行為時(shí)對(duì)危害后果的真實(shí)心態(tài)；其次，審查調(diào)查對(duì)象的個(gè)人簡(jiǎn)歷、受教育程度等，分析其認(rèn)知能力；三是審查調(diào)查對(duì)象的職務(wù)級(jí)別、任期、工作業(yè)績(jī)等，分析其工作能力和水平。

3.客觀行為的判定和相關(guān)證據(jù)的收集。該罪的特點(diǎn)是嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、不履行或者不正確履行工作職責(zé)。

實(shí)踐中，國(guó)家工作人員的責(zé)任來(lái)源主要有四種：一是法定責(zé)任，即法律法規(guī)明確規(guī)定的責(zé)任。需要收集相關(guān)法律法規(guī)的一般性和具體性規(guī)定。二是基本職責(zé)，即本崗位應(yīng)遵循的具體規(guī)定。收集相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域、上級(jí)主管部門、單位制定的規(guī)章制度。三是授權(quán)責(zé)任，即因主管機(jī)關(guān)或人員授權(quán)而獲得的責(zé)任和權(quán)限。需要收集有關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員的授權(quán)文件、說(shuō)明或者證言。四是按照慣例應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，即雖然沒(méi)有明文規(guī)定，但按照既定慣例或者工作習(xí)慣應(yīng)當(dāng)遵守的職責(zé)。需要收集相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、同事和類似職位人員的證詞。

不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是擅自缺席，即沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間、規(guī)定的地點(diǎn)行事；二是完全不履行職責(zé)，即雖然不擅離職守，但根本不履行職責(zé)。行為；三是履職不徹底，即雖然履行了職責(zé)，但敷衍了事，違反了有關(guān)規(guī)定履行了職責(zé)。審查調(diào)查過(guò)程中，需要收集審查對(duì)象的供述和辯解、領(lǐng)導(dǎo)和同事的證言、其他知情人的證言、物證、書證等。

4、重大損失的認(rèn)定和相關(guān)證據(jù)的收集。玩忽職守給公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益造成重大損失的，才構(gòu)成犯罪。關(guān)于“重大損失”，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，“重大損失”主要包括：造成1人以上死亡，或者3人以上重傷，或者9人以上輕傷，或者2人重傷，以及3輕傷。造成1人以上重傷、6人以上輕傷的；造成經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的；造成不良社會(huì)影響的；其他給公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益造成重大損失的情形。

實(shí)踐中，“重大損失”可分為三類：一是經(jīng)濟(jì)損失，是指立案時(shí)已經(jīng)造成的經(jīng)濟(jì)損失，又分為直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。需要收集會(huì)計(jì)評(píng)估、審計(jì)報(bào)告、價(jià)格評(píng)估報(bào)告等證據(jù)；其次，對(duì)于傷亡人員，需要收集法醫(yī)鑒定意見、診斷證明、死亡證明等證據(jù)；第三，對(duì)于聲譽(yù)影響，需要收集新聞媒體的報(bào)道、輿論、公眾的意見反映等證據(jù)。

5.因果關(guān)系的判定。該罪的成立，要求玩忽職守行為與造成重大損失之間必須存在刑法上的因果關(guān)系。根據(jù)最高人民檢察院指導(dǎo)案例第8號(hào)：楊某玩忽職守、徇私舞弊、受賄案，在認(rèn)定玩忽職守罪因果關(guān)系方面國(guó)家負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)關(guān)工作人員未認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，未能有效防止危害結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定這些違法行為對(duì)危害結(jié)果具有“因果力”與刑法意義上的危害結(jié)果存在因果關(guān)系。

實(shí)踐中，我們可以遵循刑法中因果關(guān)系判斷的一般標(biāo)準(zhǔn)，即先用“沒(méi)有前者，就不會(huì)有后者”的條件關(guān)系公式進(jìn)行初步判斷，然后看是否存在危害性。結(jié)果是認(rèn)識(shí)到玩忽職守的危險(xiǎn)。需要注意的是，如果存在干預(yù)因素，還應(yīng)考慮行為的風(fēng)險(xiǎn)性、干預(yù)因素的異常性、干預(yù)因素對(duì)結(jié)果的作用以及干預(yù)因素是否屬于行為人的管轄范圍。綜合判斷。

6.并行法律規(guī)定。除第397條外，刑法其他條款還規(guī)定了特殊的玩忽職守罪，如第399條中的玩忽職守執(zhí)行判決、裁定罪、第399條中的玩忽職守致使在押人員逃跑罪等。第四百條、第四百條的玩忽職守罪。第一百零六條國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同的玩忽職守罪；第四百零八條環(huán)境監(jiān)管失職罪；第四百零九條傳染病防治工作失職罪；第四百一十三條動(dòng)植物檢疫失職罪、第四百一十九條失職致使珍貴文物損毀、滅失等犯罪。本規(guī)定優(yōu)先適用一般規(guī)定。