炒股虧損可以打官司索賠嗎(幫親戚炒股票合法嗎)

財經社6月29日電員工代客炒股一直是證券行業屢禁不止的違規行為。6月29日，廈門監管局發布行政處罰決定書，公開了國盛證券劉忠信的違法行為及處罰結果。根據判決，不惜觸碰監管紅線的劉忠信僅從代客炒股中獲利2000多元。除了沒收外，他還被罰款五次；而他仍以配偶名義買賣股票被罰款3萬元，至今配偶已蒙受損失。證券行業從業人員跨越監管紅線、未能盈利反而虧損、遭受監管巨額罰款的案例不勝枚舉。除了代客股票交易外，還有內幕交易。今年5月，證監會連續發布四份行政執法處罰決定書，揭露了廣州證券原員工唐云利用內幕信息參與上市公司鑫茂科技資產重組案。唐云通過配資提前購買了約9.45億元的鑫茂科技股份，最終以虧損逾5000萬元的價格出售。因嚴重違規，被中國證監會給予10年市場禁入、罰款60萬元的處罰。代客炒股獲利新臺幣2000元，罰新臺幣1萬元；以妻子名義炒股，罰新臺幣3萬元。劉忠信這個不惜觸碰監管紅線的世人，僅通過代客炒股獲利新臺幣2000多元，卻以配偶名義炒作至今虧損。雖然違法所得十分微薄，但并不影響違法行為性質的認定。行政處罰決定書顯示，劉忠信在國盛證券工作三年多期間，存在代客買賣股票、借用配偶名義買賣股票等行為，違反了第《證券法》號相關規定。廈門監察局分別作出兩項處罰：一是劉忠信私自接受委托人委托。因買賣證券，責令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處罰款元；其次，對于劉忠信以他人名義持有并買賣股票的行為，責令其依法處理非法持有的股票，并處罰款3萬元。美好的。另請注意，逾期不繳納罰款的，廈門監察局可每日加處罰款金額3%的罰款。2018年12月3日至2022年3月31日，劉忠信擔任國盛證券廈門蓮花南路證券營業部客戶經理。在此期間，劉忠信私下接受8名客戶買賣證券的委托，并借用其配偶永琳娜的名義持有并買賣股票。劉忠信在國盛證券任職期間，曾擔任沉平、蔡永輝、魏少英、寇璐、廖水云、鄒偉、劉學德、王萬華等8人的客戶經理。2019年3月8日至2020年5月7日，劉忠信通過電話或口頭方式獲取上述8名客戶的證券賬號和密碼，私下接受客戶委托，共進行證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金。劉忠信未領取利潤分享或報酬，但從國盛證券獲得傭金收入2282.99元。早在2020年6月，國盛證券就根據公司內部規章制度對劉忠信私自接受客戶委托買賣證券的行為進行了處罰。2019年3月14日，“勇琳娜”的證券賬戶在國盛證券廈門蓮花南路證券營業部開立。賬戶交易資金18.14萬元來自“永琳娜”中投證券賬戶銀證轉賬，交易盈虧均由家人共同承擔。2019年3月22日至2020年1月6日，劉忠信決定并操作“永琳娜”證券賬戶買賣股票262只，累計交易金額910.6萬元，整體交易虧損。截至廈門監察局對劉忠信立案調查之日，劉忠信仍持有部分股票。據中國證券業協會消息，劉忠信于今年3月24日登記辭職。代客炒股已成為“義務勞動”。代客股票交易屢屢被禁止。那些因違法而受到懲罰的人，利潤微乎其微，甚至可以說是“義務勞動”。

就在6月初，寧夏證監局發布行政處罰決定書稱，華林證券寧夏分公司理財經理萬波于2021年1月14日至11月29日期間接受客戶委托資金60萬元，導致賬戶損失。元。據此，寧夏證監局對萬波處以10萬元罰款。判決顯示，萬博沒有獲得利潤分成或者其他報酬，也沒有違法所得。此前一個月，四川證監局發布了行政處罰決定書。華龍證券一線員工周鵬飛私下接受客戶委托買賣股票，交易金額1861.97萬元。同樣因沒有違法所得，周鵬飛被責令改正，給予警告，并處罰款2萬元。一年前，青島證監局、浙江證監局相繼發布了對證券公司從業人員代客炒股的行政處罰決定書。從違法所得和處罰結果來看，兩者是相似的。去年5月13日的行政處罰決定書顯示，申萬宏源青島岷江路營業部原經紀人楊曉軍在營業期間，利用“劉某芳”的證券賬戶非法買賣股票并為客戶辦理證券申購、交易。他的任期。楊曉軍這兩次違法行為所帶來的收入為1424.92元，被監管罰款、沒收共計元。這意味著罰款總額是違法所得的35倍以上。根據處罰結果，青島證監局沒收楊曉軍違法股票交易違法所得1361.92元，并處罰款4萬元。非法為客戶辦理證券認購、交易的，給予警告，沒收違法所得63元，并處5000元罰款。罰款、沒收共計46,424.92元。然而一周后，浙江證監局也發布了代客炒股的行政處罰決定書。當時，中銀國際證券臺州營業部投資顧問助理黃偉燕私下接受客戶“黃某偉”的委托，通過操作客戶的普通證券賬戶和信用證券賬戶買賣證券。累計委托委托訂單933筆，累計成交金額8030.9萬元。累計損失20.8萬元。對此，浙江證監局責令黃偉彥改正，給予警告，并處以11萬元罰款。得不償失的是，“黃某偉”證券賬戶內的資金來源是黃某偉的自有資金以及黃偉彥借給黃某偉的資金，但黃偉彥并沒有獲得任何利潤分成或報酬。還有踩內幕交易紅線的從業者。證監會認為，雖然最終交易是虧損的，但已經嚴重擾亂了證券市場秩序。唐云因掌握內幕消息卻造成巨大損失，被網友戲稱為“最慘內幕交易者”。2016年9月，鑫茂科技董事長徐宏開始聯系微創網絡實際控制人唐某，商討鑫茂科技與微創網絡重組事宜，并初步確定唐某與徐宏成立合并公司。收購基金收購微創網絡股權后，安裝鑫茂科技。于是，徐宏聯系唐云幫忙融資，參與設立并購基金，收購微創網絡股權。2017年3月7日左右，由于徐宏信用擔保能力不足，微創網絡并購基金項目被拒絕。為了繼續推動并購基金的設立，我們繼續幫助徐宏聯系“金融家”購買鑫茂科技股票。與此同時，“唐云”賬戶群也逐漸被用來大批量收購鑫茂科技。證監會調查顯示，唐云控制“張某馳”、“馮某”等24個賬戶的使用。“唐云”賬戶組的保證金來源于唐云。2016年11月至2017年5月期間，唐云向“唐云”賬戶組相關人員轉賬。“唐云”賬戶組交易“鑫茂科技”股票的資金按照1,333,603比1,333,605的比例進行分配。

2016年11月7日至2017年5月24日，“唐云”賬戶群合計買入“鑫茂科技”股票1.25億股，買入金額約9.45億元，后復牌后全部出售。買賣鑫茂科技股票。出來，售價約為8.92元。經測算，“唐云”賬戶群持有鑫茂科技股份近一年，凈虧損5251.48萬元。本文來源于美聯社記者馮其娟