關(guān)于進(jìn)一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見文本(關(guān)于進(jìn)一步加強虛假訴訟犯罪懲治工作的意見答記者問)

關(guān)于進(jìn)一步加大虛假訴訟犯罪懲治力度的意見

最高人民法院、最高人民檢察院公安部等。

最高人民檢察院最高人民法院公安部司法部關(guān)于進(jìn)一步加強懲治虛假訴訟犯罪的意見

法發(fā)發(fā)〔2021〕10號

第一章總則

第一條為進(jìn)一步加大對虛假訴訟犯罪的懲治力度，維護(hù)司法公正和司法權(quán)威，保護(hù)自然人、法人和非法人組織的合法權(quán)益，促進(jìn)社會誠信建設(shè)，

根據(jù)《中華人民共和國刑法》和《中華人民共和國刑事訴訟法》的規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定本意見。

第二條本意見所稱虛假訴訟罪，是指行為人以偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，虛構(gòu)民事案件基本事實，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。

依法應(yīng)當(dāng)受到處罰的行為。

第三條人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)按照法定職責(zé)分工，各負(fù)其責(zé)、相互配合，加強溝通協(xié)調(diào)。在履行職責(zé)過程中，如果發(fā)現(xiàn)可能存在虛假訴訟犯罪，應(yīng)當(dāng)及時相互通報情況，共同防范和懲治虛假訴訟犯罪。

第二章虛假訴訟犯罪的認(rèn)定和發(fā)現(xiàn)

第四條《中華人民共和國民事訴訟法》第一條第一款、第二款規(guī)定的捏造事實行為，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“以捏造的事實提起民事訴訟”:

（一）提起民事訴訟；

（二）向人民法院申請宣告失蹤人或者死亡人、認(rèn)定公民無民事行為能力或者限制民事行為能力、認(rèn)定財產(chǎn)無主、確認(rèn)調(diào)解協(xié)議、實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)、支付令和公告的；

（三）在民事訴訟過程中，追加獨立訴訟請求并提起反訴，有獨立訴訟請求的第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請求；

（四）在破產(chǎn)案件審理過程中申報債權(quán)；

（五）案外人申請民事再審；

申請人民法院執(zhí)行仲裁裁決和債權(quán)文書公證；

（7）案外人在民事執(zhí)行過程中對執(zhí)行標(biāo)的提出異議，債權(quán)人在民事執(zhí)行過程中申請參與執(zhí)行財產(chǎn)分配的；

（八）以其他手段捏造民事案件基本事實，虛構(gòu)民事糾紛、民事訴訟的。

第五條人民法院、人民檢察院應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列易發(fā)虛假訴訟犯罪的民事案件：

（一）民間借貸糾紛案件；

（二）涉及住房限購和機動車配置指標(biāo)調(diào)控的案件；

（三）離婚訴訟一方為被告的財產(chǎn)糾紛案件；

（四）以資不抵債或者作為被執(zhí)行人的自然人、法人或者非法人組織為被告的財產(chǎn)糾紛案件；

（五）以拆遷區(qū)劃范圍內(nèi)的自然人為當(dāng)事人的離婚、財產(chǎn)分割、繼承、房屋買賣合同糾紛案件；

（六）公司分立、合并和企業(yè)破產(chǎn)糾紛；

（七）勞動爭議案件；

（八）涉及知名商標(biāo)認(rèn)定的案件；

（九）其他需要重點關(guān)注的民事案件。

第六條人民法院、人民檢察院在履行職責(zé)過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格審查，及時識別和發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪：

（一）原告起訴所依據(jù)的事實和理由不符合常理，有偽造證據(jù)或者作虛假陳述的可能；

（二）原訴請司法保護(hù)的訴訟標(biāo)的金額與其自身經(jīng)濟狀況嚴(yán)重不符的；

（3）可能影響案外人利益的案件，當(dāng)事人之間有近親屬或者關(guān)聯(lián)企業(yè)等共同利益關(guān)系的；

（四）當(dāng)事人之間沒有實質(zhì)性的民事權(quán)益糾紛或?qū)嵸|(zhì)性的辯訴交易；

（5）一方當(dāng)事人明確承認(rèn)對方當(dāng)事人提出的對自己不利的事實，且不符合常理；

（六）認(rèn)定案件事實的證據(jù)不足，但雙方當(dāng)事人自行達(dá)成調(diào)解協(xié)議，請求人民法院制作調(diào)解協(xié)議書的；

（七）當(dāng)事人自愿以明顯不對等的財產(chǎn)抵債的；

民事訴訟過程中有其他異常情形的。

第七條人民法院、人民檢察院在履行職責(zé)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查有下列情形之一的民事訴訟代理人、證人、鑒定人和其他訴訟參與人，及時識別和發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪：

（一）訴訟代理人非法收受對方當(dāng)事人或者案外人的財物或者其他利益，與對方當(dāng)事人或者案外人惡意串通，侵害委托人合法權(quán)益的；

（二）故意提供虛假證據(jù)，指使、引誘他人偽造、變造證據(jù)，提供虛假證據(jù)或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（3）采取其他不正當(dāng)手段干擾民事訴訟活動的正常進(jìn)行。

第三章線索移交和案件調(diào)查

第八條人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟犯罪的線索來源包括：

（一）民事訴訟當(dāng)事人、訴訟代理人和其他訴訟當(dāng)事人、利害關(guān)系人、其他自然人、法人和非法人組織的舉報、控告、檢舉和法律監(jiān)督申請；

（二）被害人有證據(jù)證明被告人通過虛假訴訟侵害其合法權(quán)益的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，并有證據(jù)證明其已經(jīng)提起訴訟，但公安機關(guān)或者人民檢察院不追究被告人刑事責(zé)任而向人民法院提起刑事自訴的；

（三）人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)在履行職責(zé)過程中主動發(fā)現(xiàn)的；

（四）有關(guān)國家機關(guān)移送的案件線索；

（5）其他線索來源。

第九條虛假訴訟刑事案件由受理或者執(zhí)行相關(guān)虛假民事訴訟案件的人民法院管轄。有刑法第三百零七條之一第四款情形的，上級人民法院可以指定下級人民法院將案件移送其他人民法院審理。

前款所稱受理相關(guān)虛假民事訴訟案件的法院包括民事案件一審、二審和再審法院。

虛假訴訟刑事案件的級別管轄?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定確定。

第十條人民法院、人民檢察院向公安機關(guān)移送虛假訴訟涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）案件移送書，應(yīng)當(dāng)載明移送案件的人民法院或者人民檢察院名稱、民事案件當(dāng)事人姓名和案由、民事訴訟階段、民事案件經(jīng)辦人及聯(lián)系電話等。案件移送書應(yīng)當(dāng)附有移送材料清單和回執(zhí)。

經(jīng)人民法院或者人民檢察院負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，加蓋人民法院或者人民檢察院公章；

（二）移送線索說明，說明案件來源、當(dāng)事人信息、虛假訴訟涉嫌犯罪的事實和法律依據(jù)，并附相關(guān)證據(jù)材料；

(三)與民事案件有關(guān)的訴訟材料，包括起訴書、答辯狀、庭審筆錄、調(diào)查筆錄、談話筆錄等。

人民法院、人民檢察院應(yīng)當(dāng)指定專門職能部門負(fù)責(zé)涉嫌虛假訴訟犯罪案件的移送。

人民法院將涉嫌虛假訴訟犯罪案件移送公安機關(guān)的，同時將有關(guān)情況通報同級人民檢察院。

第十一條人民法院、人民檢察院認(rèn)定民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人的行為涉嫌虛假訴訟犯罪，除民事訴訟當(dāng)事人、其他訴訟參與人或者案外人的陳述、證言外，一般還應(yīng)有物證、書證或者其他證人證言等證據(jù)相印證。

第十二條人民法院、人民檢察院將涉嫌虛假訴訟犯罪案件有關(guān)材料移送公安機關(guān)的，接受案件的公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具接受案件的回執(zhí)或者在案件移送函所附回執(zhí)上簽收。

公安機關(guān)收到有關(guān)材料后，分別作出以下處理：

(一)認(rèn)為移送的案件材料不全的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)材料之日起三日內(nèi)通知移送的人民法院或者人民檢察院在三日內(nèi)補正。不得以材料不全為由不接受移送案件；

(二)認(rèn)為有犯罪事實，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)材料之日起三十日內(nèi)決定是否立案，并通知移送的人民法院或者人民檢察院；

(三)認(rèn)為有犯罪事實，但是不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)立即報經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在二十四小時內(nèi)移送有管轄權(quán)的機關(guān)處理，并告知移送的人民法院或者人民檢察院。對于必須采取緊急措施的，

應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后辦理手續(xù)，移送主管機關(guān)；

(四)認(rèn)為沒有犯罪事實，或者犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任的，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不予立案，并應(yīng)當(dāng)說明理由，

制作不予立案通知書在三日內(nèi)送達(dá)移送的人民法院或者人民檢察院，退回有關(guān)材料。

第十三條人民檢察院依法對公安機關(guān)的刑事立案實行監(jiān)督。

人民法院對公安機關(guān)的不予立案決定有異議的，可以建議人民檢察院進(jìn)行立案監(jiān)督。

第四章程序銜接

第十四條人民法院向公安機關(guān)移送涉嫌虛假訴訟犯罪案件，民事案件必須以相關(guān)刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第一百五十條第一款第五項的規(guī)定裁定中止訴訟。

刑事案件的審理結(jié)果不影響民事訴訟程序正常進(jìn)行的，民事案件應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。

第十五條刑事案件裁判認(rèn)定民事訴訟當(dāng)事人的行為構(gòu)成虛假訴訟犯罪，相關(guān)民事案件尚在審理或者執(zhí)行過程中的，作出刑事裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)及時函告審理或者執(zhí)行該民事案件的人民法院。

人民法院對于與虛假訴訟刑事案件的裁判存在沖突的已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決、裁定、調(diào)解書，應(yīng)當(dāng)及時依法啟動審判監(jiān)督程序予以糾正。

第十六條公安機關(guān)依法自行立案偵辦虛假訴訟刑事案件的，應(yīng)當(dāng)在立案后三日內(nèi)將立案決定書等法律文書和相關(guān)材料復(fù)印件抄送對相關(guān)民事案件正在審理、執(zhí)行或者作出生效裁判文書的人民法院并說明立案理由，

同時通報辦理民事案件人民法院的同級人民檢察院。對相關(guān)民事案件正在審理、執(zhí)行或者作出生效裁判文書的人民法院應(yīng)當(dāng)依法審查，依照相關(guān)規(guī)定做出處理，并在收到材料之日起三十日內(nèi)將處理意見書面通報公安機關(guān)。

公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還涉嫌實施虛假訴訟犯罪的，可以一并處理。需要逮捕犯罪嫌疑人的，由偵查該案件的公安機關(guān)提請同級人民檢察院審查批準(zhǔn)；需要提起公訴的，

由偵查該案件的公安機關(guān)移送同級人民檢察院審查決定。

第十七條有管轄權(quán)的公安機關(guān)接受民事訴訟當(dāng)事人、訴訟代理人和其他訴訟參與人、利害關(guān)系人、其他自然人、法人和非法人組織的報案、控告、舉報或者在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，

可以開展調(diào)查核實工作。經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公安機關(guān)可以依照有關(guān)規(guī)定拷貝電子卷或者查閱、復(fù)制、摘錄人民法院的民事訴訟卷宗，人民法院予以配合。

公安機關(guān)在辦理刑事案件過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還涉嫌實施虛假訴訟犯罪的，適用前款規(guī)定。

第十八條人民檢察院發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書系民事訴訟當(dāng)事人通過虛假訴訟獲得的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百零八條第一款、第二款等法律和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，

向人民法院提出再審檢察建議或者抗訴。

第十九條人民法院對人民檢察院依照本意見第十八條的規(guī)定提出再審檢察建議或者抗訴的民事案件，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法等法律和相關(guān)司法解釋的規(guī)定處理。按照審判監(jiān)督程序決定再審、需要中止執(zhí)行的，

裁定中止原判決、裁定、調(diào)解書的執(zhí)行。

第二十條人民檢察院辦理民事訴訟監(jiān)督案件過程中，發(fā)現(xiàn)存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，可以向民事訴訟當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實有關(guān)情況。有關(guān)單位和個人無正當(dāng)理由拒不配合調(diào)查核實、妨害民事訴訟的，

人民檢察院可以建議有關(guān)人民法院依照民事訴訟法第一百一十一條第一款第五項等規(guī)定處理。

人民檢察院針對存在虛假訴訟犯罪嫌疑的民事訴訟監(jiān)督案件依照有關(guān)規(guī)定調(diào)閱人民法院的民事訴訟卷宗的，人民法院予以配合。通過拷貝電子卷、查閱、復(fù)制、摘錄等方式能夠滿足辦案需要的，可以不調(diào)閱訴訟卷宗。

人民檢察院發(fā)現(xiàn)民事訴訟監(jiān)督案件存在虛假訴訟犯罪嫌疑的，可以聽取人民法院原承辦人的意見。

第二十一條對于存在虛假訴訟犯罪嫌疑的民事案件，人民法院可以依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)。

當(dāng)事人自認(rèn)的事實與人民法院、人民檢察院依職權(quán)調(diào)查并經(jīng)審理查明的事實不符的，人民法院不予確認(rèn)。

第五章責(zé)任追究

第二十二條對于故意制造、參與虛假訴訟犯罪活動的民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人，人民法院應(yīng)當(dāng)加大罰款、拘留等對妨害民事訴訟的強制措施的適用力度。

民事訴訟當(dāng)事人、其他訴訟參與人實施虛假訴訟，人民法院向公安機關(guān)移送案件有關(guān)材料前，可以依照民事訴訟法的規(guī)定先行予以罰款、拘留。

對虛假訴訟刑事案件被告人判處罰金、有期徒刑或者拘役的，人民法院已經(jīng)依照民事訴訟法的規(guī)定給予的罰款、拘留，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)罰金或者刑期。

第二十三條人民檢察院可以建議人民法院依照民事訴訟法的規(guī)定，對故意制造、參與虛假訴訟的民事訴訟當(dāng)事人和其他訴訟參與人采取罰款、拘留等強制措施。

第二十四條司法工作人員利用職權(quán)參與虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)從嚴(yán)處理；構(gòu)成犯罪的，依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。

第二十五條司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強對律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員的教育和管理，發(fā)現(xiàn)上述人員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟的，

應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰或者行業(yè)懲戒；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟的，依照有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)追究法律責(zé)任。

人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)在辦理案件過程中，發(fā)現(xiàn)律師、基層法律服務(wù)工作者、司法鑒定人、公證員、仲裁員利用職務(wù)之便參與虛假訴訟，尚未構(gòu)成犯罪的，

可以向司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會或者上述人員所在單位發(fā)出書面建議。司法行政機關(guān)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會或者上述人員所在單位應(yīng)當(dāng)在收到書面建議之日起三個月內(nèi)作出處理決定，

并書面回復(fù)作出書面建議的人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)。

第六章協(xié)作機制

第二十六條人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)探索建立民事判決、裁定、調(diào)解書等裁判文書信息共享機制和信息互通數(shù)據(jù)平臺，綜合運用信息化手段發(fā)掘虛假訴訟違法犯罪線索，

逐步實現(xiàn)虛假訴訟違法犯罪案件信息、數(shù)據(jù)共享。

第二十七條人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制要求，通過定期開展法治宣傳、向社會公開發(fā)布虛假訴訟典型案例、開展警示教育等形式，

增強全社會對虛假訴訟違法犯罪的防范意識，震懾虛假訴訟違法犯罪。

第七章附則

第二十八條各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)可以根據(jù)本地區(qū)實際情況，制定實施細(xì)則。

第二十九條本意見自2021年3月10日起施行。

最高人民法院最高人民檢察院

公安部司法部

2021年3月4日